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          城市軌道交通項目在招標投標中進行投資控制的方法淺析
          時間:2012-2-6 2:11:03 來源: 作者: 點擊率:3035

        一、城市軌道交通項目概述

        近年來,隨著城市交通狀況的日趨擁堵,大氣污染、能源損耗和效率低下等社會經濟問題愈發突出,嚴重制約了城市的可持續發展之路。

        城市軌道交通項目因其天然具有的舒適、安全、便捷、高效、節能、環保等特點,能夠有效化解交通擁堵產生的矛盾,受到國內外城市的大力推崇。此外,城市軌道交通項目能夠充分展現城市的經濟水平,于無形之中成為衡量一個城市綜合實力的重要標志。

        城市軌道交通項目的投資費用非常高昂。如B市地鐵9號線長約17公里,全線基本屬于地下線路,建設周期約為5年,其靜態投資約有70億元;考慮漲價、變更、索賠等因素,該項目的最終投資約有90億元;每正線公里投資折合5億余元,每年投資折合18億元,建設高峰期間的年度投資則約30億元。

        如何有效地控制上述巨額投資,為軌道交通項目的建設工作提供堅實的基礎?社會各界進行了大量實踐,在工程設計和施工建造等方面積累了若干成功經驗,但對招標投標中如何控制投資,尚未進行系統地分析和研究。本文試從招標投標方面對投資控制方法進行粗淺分析,以期引發大家的重視和探討。

        二、城市軌道交通項目招標內容

        按照《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》(計委第3號令)第二條、第七條規定,城市軌道交通項目屬于關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目,其勘察、設計、施工、監理、重要設備、材料等達到規定標準時,必須依法履行相應的招標投標程序。

        招標投標作為合同形成的關鍵階段,對城市軌道交通項目的順利實施有著重要影響。招標人應當根據合同規劃情況,按照項目特點和管理模式確定所需的招標內容。通常而言,招標內容可以分為工程、貨物和服務三大類別,每一類別又可細分為若干不同的專業項目。如工程招標項目按照專業類別,可以分為土建施工工程招標、設備安裝工程招標、園林綠化工程招標等;其中,土建施工工程招標按照施工內容,又可分為土建工程、裝修工程、降水工程、專項工程等細項招標內容。

        三、招標投標中投資控制的基本方法

        1、主動控制為主、被動控制為輔,審時度勢無縫結合。

        城市軌道交通項目按照對投資偏差的控制方式,可以分為主動控制和被動控制。兩者之間的區別主要為:主動投資在投資偏差發生之前,全面分析各種投資干擾因素及其可能導致的危害,采取預防措施減免偏差的發生;被動控制則在投資偏差發生之后,根據偏差與計劃數值的差異,采取各種針對性的糾偏措施控制偏差的發展。

        招標投標是城市軌道交通項目進行投資控制的重要階段之一,一是通過招標文件制訂了合同履行期間雙方需要遵守的投資控制規則,二是通過投標報價評審確立了合同訂立中的投資額度及其水平高低。由于關系重大、涉及因素龐雜,僅僅采用單一的主動控制或者被動控制均不足以有效地控制投資。招標人應以主動控制為主要方法、被動控制為輔助手段,審時度勢將主動控制和被動控制無縫結合,保證各個環節的投資目標不偏不離,符合投資計劃要求。

        招標人在編制招標文件、報價要求、評標方法、合同條款、技術標準時,應當積極進行軌道項目投資的主動控制,如:保護己方權利規范建設行為,明確對方責任義務及其工作內容,確立軌道項目的變更范圍及其申報程序,約定關鍵節點的工期要求和誤期賠償標準,制訂軌道項目的技術要求和質量標準,確定軌道項目的價款調整范圍及其方法,劃分雙方的風險范圍及其費用歸屬,要求提供無條件和不可撤銷的履約擔保等,均可以有效的控制投資風險。

        在評審投標文件及其投標報價時,招標人可以針對投標人的投標價格、工期安排、人員組織、機械設備、實施方案等,充分發揮被動控制的作用,通過評標委員會要求投標人進行澄清或者修正,分析是否響應和承諾各項招標要求,獲得最為真實有效的投標信息,有助于中標候選人的擇優確定。

        2、市場價格為主、造價指標為輔,慎重確定控制限額。

        城市軌道交通項目鑒于投資巨大,政府投資僅占全部投資額的少量部分,大量資金需要招標人通過融資或者其它方式進行籌措。為了能夠預計工程投資成本,保護國家、社會公眾及投資人利益,引導投標人規范適宜地進行報價,最終獲得一個有著市場競爭基礎的合理價款,招標人需要依據相關規定,以市場價格為導向編制招標標底或者控制價,利用造價指標等輔助方法進行審查,慎重確定軌道項目的投資控制限額。

        城市軌道交通項目編制招標標底或者控制價時,應當符合地方的相關規定,優先選用地方的相關定額、費用標準和管理部門發布的工程造價信息,以市場價格為主要導向,根據軌道項目的實際情況選定人工、材料和機械臺班的預算價格,并應綜合考慮工期安排、質量要求、技術標準等因素對投資的重要影響。招標標底或控制價中的不可競爭費用,包括安全文明施工措施費、規費、稅金等應當按照地方造價部門規定的費率標準計入,不得擅自進行增加或者削減。

        城市軌道交通項目審核招標標底或者控制價時,可用軌道項目的造價指標作為輔助手段進行審核,但是不能生搬硬套,胡亂應用。造價指標是軌道項目造價信息積累的數據結晶,由多個典型的軌道車站、區間進行測算分析而成,反映了構成工程造價的技術經濟信息和編制期間的市場價格信息等。單個軌道交通項目在應用造價指標進行衡量時,可以選擇工程規模相當、工程地質相近、施工方法相同、主體結構類似的工程項目進行比較。

        對于軌道交通項目的造價指標而言,由于工程地質和水文地質不同,不同線路甚至同一線路的不同車站區間,即使施工方法相同、工程規模相當,其指標數值也是略有差異。


        3、合約部門為主、其他部門為輔,業務部門全部參與。

        城市軌道交通項目的招標投標是項法律性極強的工作,從招標公告、投標報名、資格預審、招標文件編制、清單標底編制、投標文件編制、開標、評標、決定中標人、合同訂立、合同備案等方面均有國家、行業或地方的法規規定,招標人應當嚴格遵循,控制投資風險,并應根據需要設置專門的合約管理部門開展招標投標工作,主動控制投資風險及其成本。

        城市軌道交通項目的招標投標同樣是項技術性較強的工作,對于招標內容、工期安排、工藝要求、實施方案、安全文明、技術標準、材料構件采購、機械設備進場、勞動力管理等方面而言,均需專業性極高的業務部門指導審核。招標人應當根據工程情況,設立專業齊全的業務部門參與招標投標工作,如工程管理部門、技術管理部門、質量管理部門、安全管理部門等。

        為了保證招標文件質量以及投標文件的專業評審,使之符合法律與合同約定、滿足工程技術要求、并使合同價款控制在投資限額以下,招標人應以合約管理部門作為主導業務部門,負責組織和實施招標投標工作;工程管理部門、技術管理部門、質量管理部門、安全管理部門等作為輔助業務部門,應當積極配合、主動介入各項招標投標工作,實現業務部門全部參與招標投標和投資控制的良好局面。

        參加招標投標的各個業務部門不得推諉塞責、相互扯皮、拖延工作,而應顧全大局、踴躍獻計獻策、做好份內工作、把好手中關卡、齊心協力做好軌道項目的投資控制工作。


        4、土建車輛為主、系統設備為輔,投資構成全部控制。

        城市軌道交通項目的投資構成比較復雜,分類方法也是多種多樣。按照投資概算和工程實體劃分,城市軌道交通項目投資一般包括:施工準備、土建工程、軌道工程、供電系統、通信系統、信號系統、通風空調系統、自動售檢票系統、火災自動報警系統、給排水消防與氣體滅火系統、環境設備監控系統、自動扶梯及電梯系統、安全門系統、其它設備系統、車輛購置等眾多投資構成因素。

        軌道項目的投資構成因素在同一線路中的投資比重層次分明,同一構成因素在不同線路中的投資比重亦是略有差異。如B市地鐵5號線,其土建工程投資比重約為48%,車輛購置的投資比重約為16%;地鐵9號線的土建工程投資比重基本未變,仍為48%,但其車輛購置的投資比重則縮減為12%。

        綜合分析B市地鐵4號線、地鐵5號線和地鐵9號線的投資概算情況,可以從中得出如下結論:土建工程的投資比重約為48%,是應通過招標投標進行投資控制的重中之重;車輛購置的投資比重約為12-18%,是應通過招標投標進行投資控制的重點對象;供電、通信、信號、通風空調、扶梯電梯等其它的系統設備雖然單項投資比重較小,但是累計比重非常之高,屬于投資控制的關注對象;施工準備等其它輔助項目的投資比重雖然偏小,但是絕對金額比較龐大,經過招標投標仍可節約大量資金,獲得較好的投資控制效果。

        5、過程方法為主、戴明循環為輔,各級過程全部控制。

        城市軌道交通項目招標投標是個系統復雜的工作過程。為了保證招標投標質量,做好投資控制工作,應當引入質量管理體系的“過程方法”,并以此方法作為主要手段進行投資控制。按照過程方法進行管理控制時,可用戴明循環PDCA模式作為輔助手段,將每一過程按照策劃→實施→檢查→改進的循環模式進行持續改進,能夠有力增強投資控制的力度及其效果。

        城市軌道交通項目的招標投標過程,按照招標項目和工作內容可以分解成一至六級過程。前三級的過程較大,系按招標項目進行劃分;后三級的過程偏小,則按工作內容進行分解。整個軌道項目的招標投標是個最大過程,即一級過程;按照招標項目的類別劃分,一級過程可以分為工程、貨物、服務等二級過程;按照具體招標的細項內容,每個二級過程又可分成若干個三級過程。

        每個三級過程按照工作階段可分為準備啟動、資格審查、招標投標、開標評標、合同訂立等四級過程,每個四級過程按照具體的工作內容可以分成若干五級過程;如招標投標可分解為招標文件編制備案發放、現場踏勘、投標答疑、投標文件編制遞交等,開標評標可分解為開標、清標、評標、投標人澄清修正、中標人確定、中標結果備案等。五級過程根據工作需要,可以繼續細化為若干個六級過程;如評標可分解為評標準備、初步評審、詳細評審、綜合評分、推薦候選人、編寫評標報告等。

        過程方法將一個復雜的系統項目,化繁為簡形成一個個層次分明、相對獨立的小過程;每個下級的小過程得到有效控制,合流之后自然促使上級的大過程順勢得到控制;各級大大小小的過程得到有效控制之后,整個項目的最大過程將會水到渠成,最終獲得滿意的投資控制效果。因此,在招標投標中應當嚴格控制各級過程,尤其作為招標投標核心過程的第五級過程,更應給予重點關注。

        6、咨詢機構為主、項目人員為輔,優勢互補協同作業。

        城市軌道交通項目是由政府進行主要投資的市政基礎設施,關系社會公共利益和公眾安全,發改委在批復可行性研究報告時,核準的招標組織方式基本以委托招標為主。此外,由于軌道項目的招標投標內容龐雜,工作數量極其繁重,實施難度非常之大,招標人自有的部門和人員無法完全滿足自行招標的要求。在實踐中,招標人通常以咨詢機構為主負責實施,項目人員為輔進行配合,協力開展招標投標及投資控制工作。

        通常而言,參與軌道項目招標投標的咨詢機構主要有:招標代理公司、造價咨詢公司、工程設計公司、技術咨詢公司等,基本以甲級資質公司為主。咨詢機構在招標投標中具有其它單位無法比擬的優勢,如各類專業配置齊全、法律政策嫻熟應用、市場行情掌握及時、注冊人員技能專業,同類項目經歷豐富、服務意識積極到位等,能夠做好各項招標投標工作,切實有效地控制投資目標。

        招標人為了控制工作質量,可由項目管理人員配合咨詢機構實施招標投標工作。項目管理人員由于熟悉招標項目的具體情況,了解項目的周邊環境條件,掌握項目的規范標準及其技術要求,可向咨詢機構提供翔實的基礎資料和專業的技術要求。咨詢機構和項目人員雙方優勢互補、協同作業,為投資控制創造良好的物質條件。

        如B市某線二期工程進行土建施工總承包招標時,由于招標內容中包括甲供設備的部分安裝工程,在描述投標報價要求和編制工程量清單時,管理部門要求甲供設備價款計入工程造價。經過相關專題研討,最終未將設備價款計入工程造價,為招標人節約投資僅稅金一項即達數百萬元。


        四、招標投標中投資控制的實施要點

        1、依據項目情況,考慮施工因素,合理劃分標段規模。

        城市軌道交通項目由于投資巨大、施工困難,不宜按照普通市政工程設置若干小標段的方式,而應根據軌道項目的招標內容、專業類別、施工方法、工程籌劃和管理模式等情況,綜合考慮所需投入的參建單位及其型機械設備的數量,合理劃分標段的規模大小。在具備大量進場的條件下,招標人應當優先采用大標段的劃分方式,盡量加大標段的投資規模,減少標段的劃分數量,利用規模效應引發價格優勢,為控制投資和保證質量打下堅實的物質基礎。

        大標段的劃分方式,將使標段數量和招標工作明顯減少,能夠有效地節約招標投標成本、咨詢服務費用、交易管理費用和相應的工程實施費用等;由于標段投資規模大幅提升,能夠吸引實力雄厚的投標人積極參與,顯著增強投標的競爭力度,達到中標價位偏低的投資目標;由于標段界面交接減少,能夠降低招標人的協調管理難度及其成本;同時促使參建單位自我管理,在標段內平衡利用各項資源,大幅減少窩工停工現象,有效地控制成本和節約投資。

        就B市軌道交通項目建設情況而言,早期線路的標段劃分數量較多、規模較小,如地鐵5號線約有20多個工程標段、每標段的工程投資約為1.5-2億元。近期新建線路的工程、服務標段則是數量明顯減少、投資大幅提升,如地鐵9號線約有9個工程標段,每標段的工程投資約為4-6億元;地鐵6號線一期設有1個總體總包設計標段、服務費用約為5500萬元,此外設有6個土建工點設計標段、每標段的服務費用約為1500-2500萬元。

        2、根據專業特點,納入關聯環節,科學設置招標范圍。

        城市軌道交通項目確定招標范圍時,應當根據招標內容的專業特點,將存有關聯或者交叉關系的各項環節一并納入,科學設置招標范圍保持相對獨立完整,能夠自主地按照既定計劃進行實施。各個標段的招標范圍應與其它標段分割清楚,盡量減少工作沖突、工作條件不足或延誤提供等情況,避免由此引發的費用索賠,為工程實施期間的投資控制積極創造條件。

        軌道項目的土建施工招標范圍應以土建工程為主,適當納入降水工程、預留預埋工程、二次結構工程等內容。如降水工程,應為土建施工提供無水作業條件,其降水方法和降水周期要求較高,實施難度較大。降水工程如果單獨招標,將會關于無水作業條件產生大量爭議,引發土建施工單位進行費用索賠或需增大防護措施投入;如果納入土建施工招標范圍,相關責任則會歸于土建單位自身,上述費用開支由其自行承擔,從而有效地控制投資減少風險。

        軌道項目的設備采購安裝由于種類型號繁多,設備之間需要兼容相配,為了保證設備安裝后能夠穩定運營,應以系統設備為主、單機設備為輔設置相應的采購安裝招標范圍。例如系統設備,同一類型的設備可在一條線路中選擇同一品牌,招標范圍即為該設備生產廠商的選擇,由生產廠商進行生產供應、專業資質單位進行安裝和維護;單機設備由于種類繁多、型號復雜,招標范圍則為集成供應商的選擇,由其進行各項單機設備的采購、供應、安裝和維護等。由于系統設備品牌統一、單機設備盡量集成,能夠有效地降低相應的調試和維護費用,并為后期的穩定運營提供堅實的物質基礎和售后保障。

        城市軌道交通項目在設置招標范圍時,可以根據項目情況和建設管理模式,考慮引入國內外的先進模式。例如車站維護結構設計和車站土建施工一并納入招標范圍,由土建施工單位總承包,維護結構的設計施工費用包干,能夠有效地解決維護結構投資比重過大的問題。又如南京地鐵1號線盾構工程2、3標段,招標范圍包括盾構施工圖設計和盾構工程施工,最終工程變更費用較盾構1標分別降低4.38%和13.09%,收到了較好的投資控制效果。[2]

        3、明示報價依據,傳達報價要求,引導報價合理低位。

        城市軌道交通項目在招標投標中控制投資的目標,是獲得一個合理低價的中標價格。為能達到合理低價目的,應使投標人明確理解各項投標報價要求,引導投標人按照招標意圖進行報價。投標報價要求一般在投標須知中單獨明示,重要內容應在合同文件中進行呼應,為合同履行期間控制投資提供依據。

        城市軌道交通項目首要明示的報價要求,是投標人編制報價的標準依據和選用定額。如勘察設計招標時,投標人應當按照《工程勘察設計收費標準》進行費用報價,低于或超過標準者將被廢標;如土建施工招標時,北京地鐵項目的投標人可以參照企業定額或《北京市建設工程預算定額》、《全國統一市政工程預算定額》、北京市相關造價規定等進行競爭性報價;如工程監理招標時,投標人應當按照《建設工程監理與相關服務收費管理規定》進行競爭性報價,低于或超過標準者將被廢標。

        城市軌道交通項目此外需要明示的報價要求,包括人工和材料的價格選用標準,投標報價中需要考慮的物價上漲風險范圍,主要材料價格調整的啟動點及其方法,待定項目的工作內容及其暫定金額,甲供材料的暫估價及其到貨地點等內容。軌道項目施工中的一些特殊措施,如施工擾民及其民擾防范措施、安全防護和文明施工措施、施工現場總負責及協調配合等宜在投標報價中進行明確要求,有助于投標人根據相關規定編制措施方案和計算措施費用。


        4、依據招標條件、根據管理模式,謹慎約定價款方式。

        價款約定方式是影響投標報價與合同價款的重要因素。按照財政部和建設部《建設工程價款結算暫行辦法》的規定,工程價款的約定方式分為固定總價、固定單價和可調價格三種,分別適用于不同的工程類型。在實踐中,價款約定方式以固定單價和固定總價居多,可調價格應用較少。

        城市軌道交通項目的招標內容各不相同,所具備的招標條件差異較大,招標人可以根據項目管理模式選擇不同的價款約定方式。通常而言,工程招標和貨物招標由于圖紙深度不足、變更因素較多或者數量變化較大,價款約定方式以固定單價為主。對于實施數量難以控制、因施工方案而異的個別項目,如封閉掌子面噴射砼、超前支護注漿、降水工程等可以采用固定總價包干方式進行投資控制;為了保證固定總價項目的可實施性,如果預計現場地質或者工程結構將會發生重大變化,應當事先約定發生例外情況時的價格調整程序及其方法。

        服務招標由于意在選擇優秀的咨詢機構,協助招標人進行工程咨詢管理,重在考察服務方案和服務質量,服務費用相對而言所占投資比重較小,價款約定一般選擇固定總價方式。如果選擇固定單價方式,服務費用與其咨詢管理的工程投資額進行直接對應,將會引誘咨詢機構放松管理要求致使投資額上升,以使自身隨著獲益,不利于招標人進行投資控制的根本目的。選擇固定總價方式,招標人可以采取扣留質量保證金、進行履約考評、獎優罰劣等方法促進咨詢機構提高服務意識,保證服務質量,協助招標人做好投資控制工作。

        5、按照計價規范,根據設計圖紙,精心編制工程量單。

        工程招標投標的一個重要特點為設置工程量清單。工程量清單系按照《建設工程工程量清單計價規范》的相關規定,根據工程招標范圍和設計圖紙內容進行編制;編制人員應當具有相應的執業資格。工程量清單作為投標報價的唯一載體,其編制質量直接決定了投資控制的質量水平,屬于招標投標中的重點工作,需要咨詢機構投入大量的人員物力進行編制。

        城市軌道交通項目的工程量清單編制內容,與普通市政工程不同。一是涉及專業多,包括土建、降水、園林、裝修、給排水、消防、動力、照明、通風、空調、信號、通信、軌道、供電等;二是工程數量大、清單項目多,如B市10號線二期01標段的各類鋼筋和型鋼用量約為20227噸,各類混凝土用量約為86206立方米;三是項目特征描述困難,由于采用初步設計圖紙編制清單,一些詳圖、節點或者做法不明,應當根據工程經驗綜合描述項目特征,盡量減免實施期間因為特征不符引發的費用變更。

        工程量清單編制人員應當熟悉各種編制依據,充分理解圖紙內容和技術要求,明確編制范圍和專業接口;編制工作存有異議時,編制人員應當及時溝通統一口徑;清單初稿完成后,編制人員應當進行自審或者換手審核,通過后交由項目負責人進行復審,復審通過后交由單位技術負責人進行終審,并應按照各級審核意見進行修改回饋。清單審核人員應當注意項目編碼是否統一合規,項目特征是否清晰合理,計量單位是否科學準確,工程數量是否計算有據等,必要時輔以造價指標進行分析,確保工程量清單的質量達到“全面、準確、明晰”的編制要求。

        6、遵循法律原則,保障合法權益,公平編制合同文件。

        合同文件是通過招標投標形成的重要成果文件,是進行軌道項目投資控制的核心依據,如何編制適用于軌道項目的合同文件關系到投資控制的成敗。合同文件的重要組成如合同條款、主要技術標準及要求等,作為招標文件的組成部分之一,應當遵循平等、自愿、公平、誠實信用的法律原則,最大限度地保障招標人合法的權利權益,不得顯失公平訂立霸王條款,不得侵犯損害社會公共利益或者他人合法權益。

        合同文件的組成一般包括合同協議書、中標通知書、投標函及其附件、合同條款、主要技術標準及要求、圖紙、標價的工程量清單等。合同文件由于組成數量較多,加之編制時間不一,為了保證意思理解一致,應當事先明確約定發生歧義時的優先解釋順序。合同文件內容應當根據軌道項目的專業情況進行描述,明確約定有關價款的下述事項,如雙方的義務責任和風險、變更費用的計算和申請程序、線外工程價款的確認方法、單價與合價包括的風險和例外調整情況、違約責任及其賠償計算方法、費用索賠的成立條件和確認方法等。

        合同文件的編制應當貫徹編審分離的原則,由不同的人員擔任編寫和審核工作,并應遵循如下程序:準備收集工作、實施情況調研、合同文本選用、合同文件編制、合同文件評審等。招標人進行合同文件評審時,應由法律、合約、工程、技術、質量、安全等業務部門共同參與,評審重點包括:合同架構、合同主體、合同范圍、權利與義務、合同變更、價格調整、質量標準、工期要求、風險與保險、違約責任、索賠和爭議等內容。


        7、依據造價規定,結合市場行情,合理編制控制限額。

        為了控制工程投資額度,防止投標人串標圍標,招標人在招標時可以設置投資控制限額達到目的。投資控制限額是招標人的預期投入,根據各地主管部門的管理規定,可以表現為招標標底或者招標控制價。兩者之間的最大區別在于:標底編制過程和結果必須保密,任何單位和個人不得強制報審或者干預標底;控制價則對全部投標人公布并接受質疑,財政評審部門可以審核確定控制價。如北京地鐵線路采用標底方式,由招標人在開標會上進行公布;鄭州快速軌道則用控制價方式,報送財政局評審確定后,由招標人開標前7日公布并接受質疑,如有修改應在開標前3日再次公布。

        軌道項目投資控制限額表現雖為標底和控制價兩種方式,但其編制方法基本相同,均應根據招標文件和設計圖紙,依據地方計價辦法和造價規定,參照地方市政(地鐵)定額、建筑定額和全國統一市政定額,結合軌道交通市場供求狀況,綜合考慮投資概算、工期安排和質量要求等因素合理確定。此外,北京市規定標底應當反映標底編制期的市場價格水平,材料、機械、人工等價格應參照市造價管理部門公布的市場價格信息并結合市場行情確定,各項規費費率及稅金不得調整,其他各項費用的費率一般不低于現行定額取費標準的80%等。

        投資控制限額編制時應當貫徹編審分離原則,編審人員均應具有相應的造價工程師執業資格。初稿完成后,編制人員應當進行自審或者換手審核,通過后交由審核人員進行復審,并應按照審核意見進行修改回饋;成果文件應由編審人員分別簽字,加蓋相應的執業章和單位公章后報送招標人審閱。投資控制限額如為控制價方式,招標人在審核通過后,應當及時報送財政局進行評審,并按評審意見進行修改回饋,通過后應在規定時間前向全部投標人進行公布。

        8、慎選擔保方式,嚴查擔保內容,切實保障投資權益。

        投標擔保和履約擔保是招標人用于保護自身權益建立的保障機制,可以促使投標(中標)人積極履行義務,保證招標投標工作或合同順利實施。具體而言,投標擔保重在招標投標階段,履約擔保重在工程實施階段,兩者分工不同。投標人如在投標有效期滿前撤回投標文件、未按要求簽訂合同或者提交履約擔保的,將會致使投標擔保沒收;中標人訂立合同后發生合同規定的違約情況,造成工程投資損失、或者合法權益受到侵犯,均會導致履約擔保部分或者全部沒收。

        投標擔保和履約擔保從形式上可以分為現金、支票、匯票、保函等,招標人應當慎重選擇擔保方式。擔保形式如為保函時,招標人應當嚴格審查保函的開具機構是否合法,擔保內容是否滿足招標要求,擔保責任是否連帶保證,保函是否為連續的和不可撤銷,賠付條件是否明確合理,有效期限是否滿足法定期限等,切實保障自身的投資權益不受侵犯。

        保函的開具機構可以上商業銀行或者專業擔保公司,如北京建委通過資格審查向社會公布了20余家工程擔保公司名單。鑒于軌道交通項目投資巨大,開具機構應當具有足夠的信用水平和支付能力,通常為各商業銀行支行及其以上銀行。招標人宜在招標文件中預先提供保函格式,并應事先約定保函辦理費用由對方自行負責,從而避免承擔不必要的投資費用。

        投標擔保的交納比例或者金額,根據招標類別和內容的不同而隨之變化。如為工程招標或者工程貨物招標,按照相關規定為“一般不得超過投標總價的百分之二,但最高不得超過八十萬元人民幣”;如為勘察設計服務招標,則為“一般不超過勘察設計費投標報價的百分之二,最多不超過十萬元人民幣”;如為其他貨物或者服務招標,按照政府采購的相關規定為“不得超過采購項目概算的百分之一”。履約擔保的金額目前沒有法律強令規定,通常為合同金額的10%左右。

        9、考慮適用情形,設置評標方法,科學進行報價評審。

        招標評標方法既是招標文件的重要組成,也是評標委員會開展評標活動的行為準則。依據現行規定,評標方法主要分為綜合評估法和經評審的最低投標價法,不同方法的差異將會引導投標人按照不同的原則編制投標文件。綜合評估法適用于建設規模較大、履約工期較長、技術復雜、質量工期受不同施工方案影響較大、工程管理要求較高的大中型工程,經評審的最低投標價法則適用于具有通用技術、性能標準沒有特殊要求、質量工期受不同施工方案影響較小、工程管理要求一般的中小型工程。[3]

        城市軌道交通項目屬于建設規模大、施工周期長、技術標準復雜、施工方法困難、工程管理精細的典型工程,應在招標投標中采用綜合評估法進行評審。設置評審項目時,可以根據技術、經濟和商務等不同方面分別列出若干細項,給予一定的分值引導投標人編制投標文件,其中經濟分值無疑具有非常強的方向指引性。一般而言,工程招標的經濟分值宜在50%-60%之間,過高將會偏于報價決定一切,過低則不利于合理低價競標;鑒于軌道項目屬于政府投資行為,按照相關法律規定,貨物招標的經濟分值應在30%-60%之間,服務招標則在10%-30%之間,具有一定的報價引導作用。

        投標報價如何評審比較,應在評標標準之中進行明確合理地規定。不同的比較方法將會引導投標人采取不同的報價水平進行競標。如工程招標和貨物招標慣用差值比較法,而服務招標因有國家收費標準,則以最低報價比較法的應用居多。為能控制經濟得分高低、引導合理低價競標,招標人可以根據項目情況選取不同的D、n值、修改基本公式或者添加其他附加條件。如北京地鐵線路施工評標方法為“投標報價低于基準價1%的經濟得分最高”,鄭州軌道交通施工評標則為“低于3%的經濟得分最高”,顯然后者將會引導投標人下降更多的利潤空間以期獲得中標資格。

        投標報價的算術性錯誤如何修正?目前學界存有較大爭議,主要集中于總價為準還是單價為準。評標方法應當明確規定算術性錯誤的修正方法,不同的修正方法將會引發不同的報價策略。如以總價為準,發現算術性錯誤時回歸修改單價,投標人則可不必細致分析計算單價,憑借經驗確定甚而隨時修改總價而不必擔心單價是否合理、計算是否正確等問題。如以單價為準,發現算術性錯誤時修改總價,超出一定比例后進行廢標,將會促使投標人認真分析和測算項目單價,正確計算各項合計金額,從而保證總價金額相對客觀合理,與憑借經驗或者隨意確定的總價相比,顯然更有利于實施期間開展投資控制工作。

        10、做好清標工作,及時澄清說明,解決投標報價偏差。

        城市軌道交通項目在招標投標中控制投資的最后手段,即在評標期間對投標文件進行清標,發現疑問后及時要求投標人進行澄清說明,由評標委員會按照回復意見進行評審。經過清標和澄清環節,投標報價偏差基本得到解決,新的報價結果應是投標人真實意愿的表達,能夠大幅減少雙方的認識差距,有利于中標后據此開展投資控制工作。

        在實踐中,由于評標委員會的經濟專家很少、評標時間較短、加之評標工作量大,無法自行完成清標工作,通常委托咨詢機構清標并對結果進行審核確認。清標工作主要通過比較各家投標報價,查找分析投標報價中的錯項漏項、算術性錯誤、嚴重不平衡報價、非合理偏低報價等基礎性數據[4],形成清標報告經評標委員會確認后書面要求投標人澄清說明。投標人接到澄清通知后,應按要求進行澄清、說明或者補正,將書面文件交由評標委員會進行評審,判定是否采信。

        城市軌道交通項目由于技術復雜、報價測算困難、編制時間較短,難免在投標報價時發生各類錯誤,清標工作的重要性不言而喻。在軌道項目歷次清標工作中,均能發現較大的報價錯誤,通過投標人澄清糾正各種報價偏差,為招標人挽回數百萬元的投資損失。如Z市快速軌道交通工程04標段,一位排名前列的投標人其報價與其他單位高出數百萬元。經過清標分析,發現該報價中重復計算了若干其他清單項目的工作內容;經過澄清,該投標人承認計算錯誤并對投標報價予以補正,最終獲得了該標段的中標資格;本次清標工作僅此一項,即為招標人節約投資330余萬元。

        五、結論

        城市軌道交通項目作為一種新興的市政基礎設施,在各地勃然興起。為了保護社會公眾利益和招標人合法權益,應從項目實施的各個階段進行投資控制。招標投標作為軌道項目實施的前期階段,其投資控制工作簡便易行,應用效果非常顯著,能夠有效降低工程的投資成本,為工程后期階段的投資控制工作提供了充足的執行依據和物質基礎。

        城市軌道交通項目如何通過招標投標進行投資控制,無疑值得各位從業人員認真研究、積極探索,不斷總結適合于本地區和本項目的投資控制方法,為軌道交通項目的建設發展貢獻一份微薄之力。

        參考文獻


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        來源:北京中昌工程咨詢有限公司

         

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